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注冊基金公司需要符合什么條件?經(jīng)營范圍是什么?

作者:華正財務(wù) 發(fā)表時間:2022-01-11 08:51:32 瀏覽次數(shù):132

隨著人們生活水平不斷提高,消費者的需求在發(fā)生著不斷地變化,人們不再只滿足溫飽的生活,為了追求高質(zhì)量的生活,大家越來越重視投資,合理的購買基金產(chǎn)品。這時候證券投資基金管理公司(基金公司)就出現(xiàn)了,基金公司是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn),在中國境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。公司董事會是基金公司的較高權(quán)力機構(gòu)。

一、需要滿足的條件主要有:

1、股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定;

2、有符合《證券投資基金法》《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程;

3、注冊資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實繳,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;

4、有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;

5、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

6、設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機構(gòu)和工作崗位;

7、有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;

8、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、注冊基金公司經(jīng)營范圍:

1、管理型企業(yè)的經(jīng)營范圍可以核定為:非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢;參與設(shè)立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類投資、擔(dān)保,不得以公開方式募集資金。

2、非管理基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍除可以核定以上范圍外,還可以核定:非證券業(yè)務(wù)的投資;代理其他投資企業(yè)或個人的投資。不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。

3、管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項目,但不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東,但是所投資的未上市企業(yè)上市后,投資型企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

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